ESG周报（第5期）丨中办、国办发文推进全国碳排放权交易市场扩容，工信部指导互联网企业限期解除屏蔽网址链接

环境（Environment）

1、全国首支零碳风险投资基金落地无锡

9月6日，由红杉资本与远景科技集团共同成立的全国首支零碳风险投资基金——远景红杉碳中和基金正式落户无锡高新区，无锡高新区还与远景科技集团签约共建“双碳大脑”方舟碳管理平台，携手探索绿色发展背景下的“零碳最佳实践”。此次签约共建的“双碳大脑”方舟碳管理平台，可实现碳排和能耗指标的可跟踪、可分析、可视化，统一管理碳数据、碳指标以及能耗数据指标，构建起企业、园区、政府数字化碳管理体系。

2、国家发展改革委：绿色电力交易试点正式启动

9月9日，据国家发改委消息，近期，国家发展改革委、国家能源局积极推动绿色电力交易工作。绿电交易试点启动后，共17个省259家市场主体参与首批交易，达成成交电量79.35亿千瓦时。其中，国家电网公司经营区域成交电量68.98亿千瓦时，南方电网公司经营区域成交电量10.37亿千瓦时。本次交易预计将减少标煤燃烧243.60万吨，减排二氧化碳607.18万吨。

3、国家能源局：发布《抽水蓄能中长期发展规划（2021-2035年）》，要求加快抽水蓄能电站建设

9月9日，国家能源局发布《抽水蓄能中长期发展规划（2021-2035年）》。《规划》要求加快抽水蓄能电站核准建设，到2025年，抽水蓄能投产总规模较“十三五”翻一番，达到6200万千瓦以上；到2030年，抽水蓄能投产总规模较“十四五”再翻一番，达到1.2亿千瓦左右；到2035年，形成满足新能源高比例大规模发展需求的，技术先进、管理优质、国际竞争力强的抽水蓄能现代化产业，培育形成一批抽水蓄能大型骨干企业。

4、国家能源局提出千乡万村驭风计划

9月10日，在第四届风能开发企业领导人座谈会上，国家能源局新能源和可再生能源司副司长王大鹏表示，下一步将在“三北”地区着力提升外送和就地消纳能力，优化风电基地化、规范化开发；在西南地区结合水电的开发，统筹推进水、风、光综合基地开发；在中东南地区重点推进风电就地就近开发，特别在广大农村实施“千乡万村驭风计划”等。

5、工业和信息化部制定了《“十四五”工业绿色发展规划》

9月6日，为推动落实“双碳”目标，工业和信息化部制定了《“十四五”工业绿色发展规划》。目前《规划》已经通过了专家论证，有望尽快发布实施。根据《规划》，塑料污染治理是“十四五”工业绿色发展的重要内容之一。为治理塑料污染，工业和信息化部将鼓励发展高端可降解材料。在技术创新、产业化应用等方面加强政策引导，推动生物降解塑料企业开展技术创新、科技成果转化和产品应用。

6、人民银行营业管理部发布《金融支持北京绿色低碳高质量发展的意见》

9月6日，“金融创新助力首都高质量发展专题展览暨金融支持绿色低碳发展政策、‘两区’建设”成果发布会在京举办，主题为展示北京金融部门践行新发展理念、支持首都高质量发展取得的成效。人民银行营业管理部发布《金融支持北京绿色低碳高质量发展的意见》，推动北京绿色低碳发展。

7、35名中外气候专家为“双碳”目标撰写政策建议：建立碳排放总量控制制度

9月8日，在中国环境与发展国际合作委员会2021年年会上，35名中外知名气候专家发布了共同撰写的《全球气候变化治理与中国贡献》，这是全球顶级专家为我国实现碳达峰、碳中和提出的政策建议。35名专家提出，在顶层政策设计方面，我国首先应从“十四五”开始，逐步建立和完善碳排放总量控制制度，尽快选择典型省、市、行业和企业，率先开展碳达峰和碳中和试点示范，同时推动应对气候变化立法工作。

8、海通国际与Tabula联合推出全球首支ESG主题亚洲企业高收益美元债ETF

9月6日，海通国际（0665.HK）旗下海通国际资产管理（香港）有限公司宣布与英国资产管理公司及ETF供应商Tabula Investment Management Limited联合推出全球首支亚洲（除日本外）企业高收益美元债ESG ETF产品。

9、证监会研究健全ESG信息披露制度已取得阶段性成果

9月6日，证监会上市部主任李明表示，证监会研究健全ESG信息披露制度已取得阶段性成果。ESG信息披露既要积极也要慎重，要借鉴国际最佳实践，充分考虑我国国情和发展阶段，积极稳妥进行。

10、中办、国办：将可再生能源、甲烷利用等领域温室气体自愿减排项目纳入全国碳排放权交易市场

9月12日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化生态保护补偿制度改革的意见》。《意见》提出，全面实行排污许可制，在生态环境质量达标的前提下，落实生态保护地区排污权有偿使用和交易。加快建设全国用能权、碳排放权交易市场。健全以国家温室气体自愿减排交易机制为基础的碳排放权抵消机制，将具有生态、社会等多种效益的林业、可再生能源、甲烷利用等领域温室气体自愿减排项目纳入全国碳排放权交易市场。

11、中办、国办：建立绿色股票指数，发展碳排放权期货交易

9月12日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于深化生态保护补偿制度改革的意见》。《意见》提出，研究发展基于水权、排污权、碳排放权等各类资源环境权益的融资工具，建立绿色股票指数，发展碳排放权期货交易。扩大绿色金融改革创新试验区试点范围，把生态保护补偿融资机制与模式创新作为重要试点内容。推广生态产业链金融模式。鼓励银行业金融机构提供符合绿色项目融资特点的绿色信贷服务。鼓励符合条件的非金融企业和机构发行绿色债券。鼓励保险机构开发创新绿色保险产品参与生态保护补偿。

社会（Social Responsibility）

1、“阿里女员工被侵害”案最新进展：王某文不批准逮捕，治安拘留15天

9月6日，山东省济南市槐荫区人民检察院经依法审查，犯罪嫌疑人阿里巴巴集团王某文实施的强制猥亵行为不构成犯罪，不批准逮捕决定，依法对王某文终止侦查，并依据《中华人民共和国治安管理处罚法》第四十四条规定，对王某文作出治安拘留十五日的处罚决定。

2、养乐多：宣传产品能防治新冠被罚，管理上存严重漏洞

9月8日，养乐多因宣传“益生菌在新冠病毒防治中有重要作用”等处罚事由被罚款45万元。7日，养乐多活性乳酸菌微博发布消息称，养乐多对此高度重视，诚恳接受处罚。自从事发的去年4月以来，养乐多一直督促旗下子公司对宣传内容严格审核，杜绝此类事件再次发生。

3、微博（WB.O）：曾鹏宇等大V因违规采编财经信息被禁言一个月

9月9日，微博今日公示第三批违规账号，共处置21802个账号，禁言1个月-永久禁言头部账号11个，其中百万粉丝以上的账号1个，十万粉丝到一百万粉丝的账号1个，一万粉丝到十万粉丝的账号6个，修改违规认证称862个，修改违规简介20929个。

4、国家网信办：严惩财经“黑嘴”,2929个违规自媒体账号被处置

9月8日，据国家网信办消息，自8月27日国家网信办启动清朗·商业网站平台和“自媒体”违规采编发布财经类信息专项整治以来，主要商业网站平台迅速行动，认真开展自查自纠，集中整治扰乱财经领域网络传播秩序8类违规突出问题。目前，已处置违规“自媒体”账号2929个，清理有害信息47153条，其中，关停封禁账号1793个，包括3个100万以上粉丝账号。目前，专项整治工作正在有序推进中。

5、工信部召开行政指导会，相关企业限期解除屏蔽网址链接

9月9日，工信部有关业务部门召开“屏蔽网址链接问题行政指导会”。会上，工信部提出有关即时通信软件的合规标准，要求限期内各平台必须按标准解除屏蔽，否则将依法采取处置措施。当天参会的企业包括阿里巴巴、腾讯、字节跳动、百度、华为、小米、陌陌、360、网易等。

工信部新闻发言人赵志国表示，工信部了解到部分互联网企业对屏蔽网址连接的问题的认识与专项行动的要求还是有一定的差距，下一步，工信部将重点聚焦整治的问题，加强行政指导，加强监督检查，强化依法处置，对整改不到位的问题将继续通过召开行政指导会等多种方式，督促企业抓好整改落实。

6、上海网信办等部门约谈比心APP，责令全面停止陪玩功能服务

9月10日，近期，有媒体报道，游戏陪练应用比心APP存在多个账号利用低俗、软色情信息诱导未成年人参与陪玩、诱导玩家用户下单等问题。上海网信办和公安部门针对媒体曝光问题进行巡查，发现比心APP中的陪玩业务形态确实存在严重隐患。根据有关部门部署，比心APP已被国内主要应用商店予以下架。9月8日，上海网信办会同市公安局网安总队联合约谈比心APP运营企业负责人，责令企业就相关问题深入整改，全面停止陪玩功能和服务，集中清理违法违规信息和账号，举一反三拦截处置低俗、软色情等危害未成年人身心健康的内容。

7、中央纪委国家监委：反垄断没有禁区、没有例外

9月11日，中央纪委国家监委发文称，此前，包括腾讯、美团、阿里等互联网平台企业，分别接受了反垄断监管机构的立案调查或处罚。反垄断没有禁区，没有例外。强化反垄断、深入推进公平竞争政策，不仅仅关乎“听歌自由”“平台选择自由”“付款方式自由”，更关乎保护消费者权益、市场公平竞争与健康发展。互联网，本就意味着互联互通。如果各大平台都在垄断的“壳子”中封闭发展，不再面向国际、面向未来良性竞争，最终受损的将是用户和消费者。只有破除垄断，才能充分激发市场主体创新活力和发展动力，进一步提高我国企业的整体竞争力。短期来看，一系列反垄断监管措施的出台对互联网巨头们有影响，而从长期来看，这将是最好的选择。

公司治理（Corporate Governance）

1、深大通（000038.SZ）：涉嫌信披违法违规，遭证监会立案调查

9月6日，深大通公告，公司9月3日收到中国证监会立案告知书，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。在立案调查期间，公司将积极配合证监会的调查工作。

2、亚太天能（833559.NQ）：关于公司及相关责任主体收到自律监管措施决定的公告

9月7日，亚太天能披露《关于筹备股票公开发行并在证券交易所上市相关工作的提示性公告》，拟筹备启动面向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的相关事项。亚太天能2019年及2020年财务数据不符合《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》中申请公开发行并进入精选层的财务指标，亦不符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（征求意见稿）中申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的财务指标。亚太天能未在公告中完整、充分披露相关情况。

3、安科生物（300009.SZ）：董事、副总裁付永标违规减持公司股份及致歉

9月9日，安科生物公告，公司于今日收到公司董事、副总裁付永标出具的《关于违规减持公司股票的情况说明及致歉声明》，因误操作，付永标在未预先披露减持计划的情况下违规减持公司股票。

付永标先生本次减持前持有公司股份17195584股，占公司总股本的1.05%。2021年9月8日，付永标先生在未预先披露减持计划的情况下，通过集中竞价交易方式减持公司股份5000股，占公司总股本的0.0003%。

4、顺网科技（300113.SZ）：监事戎颂怡亲属窗口期违规买卖公司股票及短线交易

9月9日，顺网科技公告，公司董事会于今日收到公司监事戎颂怡出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情况说明及致歉声明》，公司获悉公司监事戎颂怡的母亲周国娟发生窗口期买卖公司股票及短线交易的行为，违反了《证券法》第四十四条和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.8.14条的相关规定，公司监事戎颂怡女士的母亲周国娟女士在六个月内买入公司股票又卖出的行为构成短线交易；违反了中国证券监督管理委员会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.8.15条的相关规定，公司监事戎颂怡女士的母亲周国娟女士在公司定期报告公告前30日内买卖股票的行为构成半年报窗口期违规买卖。

5、美丽生态（000010.SZ）：高管亲属误操作违规买卖公司股票

9月8日，美丽生态公告，公司副总经理张琳的父亲张理达因误输入股票证券代码于2021年7月23日买入公司股票1000股，成交价格为3.9元/股，成交金额为3905.85元，占公司总股本0.00012%；于2021年9月1日卖出公司股票1000股，成交价格为3.72元，成交金额为3710.7元，交易后亏损195.15元(含交易税费)。截至公告日，张理达未持有公司股票。上述交易违反了证券法相关规定，构成短线交易。

6、*ST艾格（002619.SZ）收关注函：要求说明未及时提交回函的具体原因及合理性

9月7日，*ST艾格收到关注函，6月21日，深交所向公司发出年报补充问询函。截至目前公司仍未提交回函并对外披露。深交所要求说明上述问询函中涉及问题的核查进度，未及时提交回函的具体原因及合理性，是否存在故意隐瞒违规事实、拖延回函的情形，并在2021年9月10日前将有关说明材料报送并对外披露。

7、紫鑫药业（002118.SZ）：违规担保事项解除

9月6日，紫鑫药业公告，此前披露，公司因未经公司董事会、股东大会审议批准涉及吉林敦化农村商业银行股份有限公司（简称：敦化农商行）分别与延边嘉益人参贸易有限公司、吉林康源富硒米业有限公司、延边金鑫动物药业有限公司、通化嘉仁人参贸易有限公司、通化万草堂人参贸易有限公司、吉林正德药业有限公司、通化森宝人参贸易有限公司、通化康绿新农生物科技开发股份有限公司、通化盈达人参贸易有限公司金融借款合同纠纷案，公司被承担连带责任保证担保情况，导致形成违规担保合计3.4亿元。

自发生上述违规担保事项后，公司积极敦促上述9家公司在一个月内解除债务违约情况，上述9家公司在2021年8月5日向公司出具了关于解除公司担保责任的《承诺函》，并于2021年8月18日向公司出具了《承诺函兑现的方案》。

8、海通证券（600837.SH）：涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案调查

9月8日，海通证券公告，因公司在开展西南药业股份有限公司财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。因公司在开展西南药业股份有限公司财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，中国证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。本公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

9、华铁应急（603300.SH）：实控人不存在涉嫌职务侵占行为，公安机关不予立案

9月6日，华铁应急公告，有投资者关注到“浙江亿邦通信科技有限公司实名举报事件”，并于8月14日向公安机关报案，依据亿邦科技举报材料内容，要求公安机关对公司实控人胡丹锋涉嫌巨额职务侵占行为立案查处。随后，公司接到公安机关的通知并积极配合开展相关侦查工作。近日，杭州市公安局上城区分局出具了《不予立案通知书》，认为不存在报案人所称的犯罪事实，决定不予立案。

10、*ST科迪（002770.SZ）：实控人张清海被釆取10年证券市场禁入

9月9日，*ST科迪公告，昨日公司收到河南证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，科迪乳业2016年至2018年，累计虚增收入8.43亿元，累计虚增利润3亿元。科迪乳业未按规定履行2016年至2019年有关临时信披义务，2016年至2018年年报存在重大遗漏。河南证监局决定对公司实控人之一张清海釆取10年证券市场禁入措施，对公司及张清海等人处以不同金额罚款。

11、菲达环保（600526.SH）：监事王国平、高管丰宝铭亲属短线交易

9月6日，菲达环保公告，公司近日核查到监事王国平的儿子王颖杰的证券账户于2021年2月1日至2021年2月23日期间、高级管理人员丰宝铭的儿子丰攀的证券账户于2021年5月12日至2021年5月17日期间，买卖公司股票菲达环保(证券代码：600526)，根据相关法律法规、规范性文件规定，上述行为构成了短线交易。

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